Die Neuausrichtung des prudentiellen Regulierungsrahmens für Wertpapierfirmen
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21,99 €
| Verlag | Duncker & Humblot |
| Auflage | 1. Auflage, 08.04.2026 |
| Seiten | 286 |
| Format | 15,8 x 1,5 x 23,5 cm |
| Gewicht | 444 g |
| Reihe | Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht |
| ISBN-10 | 3428197747 |
| ISBN-13 | 9783428197743 |
| Bestell-Nr | 42819774A |
'The New Prudential Framework for Investment Firms': The thesis examines the regulatory framework for investment firms newly established by the Investment Firms Directive and Regulation (IFD/IFR) and the German Investment Firm Act (WpIG). It analyses the departure from the former approach based on equal treatment of investment firms and credit institutions and assesses whether the new regime ensures risk-adequate and proportionate regulation. The focus lies on firm classification and capital requirements based on K-factors.
Inhalt:
1. Anwendungsbereich und historische Entwicklung
Wertpapierfirmen: Persönlicher Anwendungsbereich des neuen Regulierungsrahmens - Entwicklung der (prudentiellen) Regulierung von Wertpapierfirmen
2. Grundsätzliche Ausrichtung des neuen Regulierungsrahmens
Neue Kategorisierung von Wertpapierfirmen - Abstufung des Regulierungsansatzes
3. Die Anforderungen des neuen Regulierungsrahmens im Einzelnen
Eigenmittelanforderungen - Aufsichtsanforderungen für Konzentrationsrisiken im Handelsbuch - Liquiditätsanforderungen - Corporate Governance - Melde- und Offenlegungspflichten - Aufsichtliche Konsolidierung
4. Gesamtbetrachtung
Verhältnis des neuen Regulierungsrahmens zur CRD und CRR - Behandlung von Klasse 2-Wertpapierfirmen - Behandlung von Klasse 3-Wertpapierfirmen
